home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fedr / frcp2.asc < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-08-16  |  45.1 KB  |  917 lines

  1. /* We continue with the Federal Rules of Civil Procedure.*/
  2.  
  3. (b) When Plaintiff May Bring in Third Party. When a counterclaim 
  4. is asserted against a plaintiff, the plaintiff may cause a third 
  5. party to be brought in under circumstances which under this rule 
  6. would entitle a defendant to do so.
  7.  
  8. (c) Admiralty and Maritime Claims. When a plaintiff asserts an
  9. admiralty or maritime claim within the meaning of Rule 9(h), the
  10. defendant or claimant, as a third-party plaintiff, may bring in a 
  11. third-party defendant who may be wholly or partly liable, either 
  12. to the plaintiff or to the third-party plaintiff, by way of 
  13. remedy over, contribution, or otherwise on account of the same
  14. transaction, occurrence, or series of transactions or 
  15. occurrences.  In such a case the third-party plaintiff may also 
  16. demand judgment against the third-party defendant in favor of the 
  17. plaintiff, in which event the third-party defendant shall make 
  18. any defenses to the claim of the plaintiff as well as to that of 
  19. the third-party plaintiff in the manner provided in Rule 12 and 
  20. the action shall proceed as if the plaintiff had commenced it 
  21. against the third-party defendant as well as the third-party 
  22. plaintiff.
  23.  
  24.  
  25. RULE 15. AMENDED AND SUPPLEMENTAL PLEADINGS
  26.  
  27. (a) Amendments. A party may amend the party's pleading once as a
  28. matter of course at any time before a responsive pleading is 
  29. served or, if the pleading is one to which no responsive pleading 
  30. is permitted and the action has not been placed upon the trial
  31. calendar, the party may so amend it at any time within 20 days
  32. after it is served. Otherwise a party may amend the party's
  33. pleading only by leave of court or by written consent of the
  34. adverse party; and leave shall be freely given when justice so
  35. requires. A party shall plead in response to an amended pleading
  36. within the time remaining for response to the original pleading 
  37. or within 10 days after service of the amended pleading, 
  38. whichever period may be the longer, unless the court otherwise 
  39. orders.
  40.  
  41. (b) Amendments to Conform to the Evidence. When issues not raised 
  42. by the pleadings are tried by express or implied consent of the
  43. parties, they shall be treated in all respects as if they had 
  44. been raised in the pleadings. Such amendment of the pleadings as 
  45. may be necessary to cause them to conform to the evidence and to 
  46. raise these issues may be made upon motion of any party at any 
  47. time, even after judgment; but failure so to amend does not 
  48. affect the result of the trial of these issues. If evidence is 
  49. objected to at the trial on the ground that it is not within the 
  50. issues made by the pleadings, the court may allow the pleadings 
  51. to be amended and shall do so freely when the presentation of the 
  52. merits of the action will be subserved thereby and the objecting 
  53. party fails to satisfy the court that the admission of such 
  54. evidence would prejudice the party in maintaining the party's 
  55. action or defense upon the merits. The court may grant a 
  56. continuance to enable the objecting party to meet such evidence.
  57.  
  58.                            
  59. (c) Relation Back of Amendments. An amendment of a pleading 
  60. relates back to the date of the original pleading when
  61.  
  62. (1) relation back is permitted by the law that provides the 
  63. statute of limitations applicable to the action, or
  64.  
  65. (2) the claim or defense asserted in the amended pleading arose 
  66. out of the conduct, transaction, or occurrence set forth or 
  67. attempted to be set forth in the original pleading, or
  68.  
  69. (3) the amendment changes the party or the naming of the party
  70. against whom a claim is asserted if the foregoing provision (2) 
  71. is satisfied and, within the period provided by Rule 4(m) for 
  72. service of the summons and complaint, the party to be brought in 
  73. by amendment (A) has received such notice of the institution of 
  74. the action that the party will not be prejudiced in maintaining a
  75. defense on the merits, and (B) knew or should have known that, 
  76. but for a mistake concerning the identity of the proper party, 
  77. the action would have been brought against the party.
  78.  
  79. The delivery or mailing of process to the United States Attorney, 
  80. or United States Attorney's designee, or the Attorney General of 
  81. the United States, or an agency or officer who would have been a 
  82. proper defendant if named, satisfies the requirement of 
  83. subparagraphs (A) and (B) of this paragraph (3) with respect to 
  84. the United States or any agency or officer thereof to be brought 
  85. into the action as a defendant.
  86.  
  87. (d) Supplemental Pleadings. Upon motion of a party the court may, 
  88. upon reasonable notice and upon such terms as are just, permit 
  89. the party to serve a supplemental pleading setting forth 
  90. transactions or occurrences or events which have happened since 
  91. the date of the pleading sought to be supplemented. Permission 
  92. may be granted even though the original pleading is defective in 
  93. its statement of a claim for relief or defense. If the court 
  94. deems it advisable that the adverse party plead to the 
  95. supplemental pleading, it shall so order, specifying the time 
  96. therefor.
  97.  
  98. Note. Amended April 30, 1991, effective December 1, 1991.
  99.  
  100.  
  101. RULE 16. PRETRIAL CONFERENCES; SCHEDULING; MANAGEMENT
  102.  
  103. (a) Pretrial Conferences; Objectives. In any action, the court 
  104. may in its discretion direct the attorneys for the parties and 
  105. any unrepresented parties to appear before it for a conference or
  106. conferences before trial for such purposes as
  107.  
  108. (1) expediting the disposition of the action;
  109.  
  110. (2) establishing early and continuing control so that the case 
  111. will not be protracted because of lack of management;
  112.  
  113. (3) discouraging wasteful pretrial activities;
  114.  
  115. (4) improving the quality of the trial through more thorough
  116. preparation, and;
  117.  
  118. (5) facilitating the settlement of the case.
  119.  
  120. (b) Scheduling and Planning. Except in categories of actions
  121. exempted by district court rule as inappropriate, the judge, or a
  122. magistrate when authorized by district court rule, shall, after
  123. consulting with the attorneys for the parties and any 
  124. unrepresented parties, by a scheduling conference, telephone, 
  125. mail, or other suitable means, enter a scheduling order that 
  126. limits the time 
  127.  
  128. (1) to join other parties and to amend the pleadings;
  129.  
  130. (2) to file and hear motions; and
  131.  
  132. (3) to complete discovery.
  133.  
  134. The scheduling order also may include
  135.  
  136. (4) the date or dates for conferences before trial, a final
  137. pretrial conference, and trial; and
  138.  
  139. (5) any other matters appropriate in the circumstances of the 
  140. case.
  141.  
  142. The order shall issue as soon as practicable but in no event more 
  143. than 120 days after filing of the complaint. A schedule shall not 
  144. be modified except by leave of the judge or a magistrate when
  145. authorized by district court rule upon a showing of good cause.
  146.  
  147. (c) Subjects to be Discussed at Pretrial Conferences. The
  148. participants at any conference under this rule may consider and
  149. take action with respect to 
  150.  
  151. (1) the formulation and simplification of the issues, including 
  152. the elimination of frivolous claims or defenses;
  153.  
  154. (2) the necessity or desirability of amendments to the pleadings;
  155.  
  156. (3) the possibility of obtaining admissions of fact and of
  157. documents which will avoid unnecessary proof, stipulations
  158. regarding the authenticity of documents, and advance rulings from
  159. the court on the admissibility of evidence;
  160.  
  161. (4) the avoidance of unnecessary proof and of cumulative 
  162. evidence;
  163.  
  164. (5) the identification of witnesses and documents, the need and
  165. schedule for filing and exchanging pretrial briefs, and the date 
  166. or dates for further conferences and for trial;
  167.  
  168. (6)  the advisability of referring matters to a magistrate or
  169. master;
  170.  
  171. (7) the possibility of settlement or the use of extrajudicial
  172. procedures to resolve the dispute;
  173.  
  174. (8) the form and substance of the pretrial order;
  175.  
  176. (9) the disposition of pending motions;
  177.  
  178. (10) the need for adopting special procedures for managing
  179. potentially difficult or protracted actions that may involve
  180. complex issues, multiple parties, difficult legal questions, or
  181. unusual proof problems; and
  182.  
  183. (11) such other matters as may aid in the disposition of the
  184. action.
  185.  
  186. At least one of the attorneys for each party participating in any 
  187. conference before trial shall have authority to enter into 
  188. stipulations and to make admissions regarding all matters that 
  189. the participants may reasonably anticipate may be discussed.
  190.  
  191. (d) Final Pretrial Conference. Any final pretrial conference 
  192. shall be held as close to the time of trial as reasonable under 
  193. the circumstances. The participants at any such conference shall
  194. formulate a plan for trial, including a program for facilitating
  195. the admission of evidence. The conference shall be attended by at 
  196. least one of the attorneys who will conduct the trial for each of 
  197. the parties and by any unrepresented parties.
  198.  
  199. (e) Pretrial Orders. After any conference held pursuant to this
  200. rule, an order shall be entered reciting the action taken. This
  201. order shall control the subsequent course of the action unless
  202. modified by a subsequent order. The order following a final
  203. pretrial conference shall be modified only to prevent manifest
  204. injustice.
  205.  
  206. (f) Sanctions. If a party or party's attorney fails to obey a
  207. scheduling or pretrial order, or if no appearance is made on 
  208. behalf of a party at a scheduling or pretrial conference, or if a 
  209. party or party's attorney is substantially unprepared to 
  210. participate in the conference, or if a party or party's attorney 
  211. fails to participate in good faith, the judge, upon motion or the 
  212. judge's own initiative, may make such orders with regard thereto 
  213. as are just, and among others any of the orders provided in Rule 
  214. 37(b)(2)(B), (C), (D). In lieu of or in addition to any other 
  215. sanction, the judge shall require the party or the attorney 
  216. representing the party or both to pay the reasonable expenses 
  217. incurred because of any noncompliance with this rule, including 
  218. attorney's fees, unless the judge finds that the noncompliance 
  219. was substantially justified or that other circumstances make an 
  220. award of expenses unjust.
  221.  
  222.  
  223. IV.    PARTIES
  224.  
  225.  
  226. RULE 17. PARTIES PLAINTIFF AND DEFENDANT; CAPACITY
  227.  
  228. (a) Real Party in Interest. Every action shall be prosecuted in 
  229. the name of the real party in interest. An executor, 
  230. administrator, guardian, bailee, trustee of an express trust, a 
  231. party with whom or in whose name a contract has been made for the 
  232. benefit of another, or a party authorized by statute may sue in 
  233. that person's own name without joining the party for whose 
  234. benefit the action is brought; and when a statute of the United 
  235. States so provides, an action for the use or benefit of another 
  236. shall be brought in the name of the United States. No action 
  237. shall be dismissed on the ground that it is not prosecuted in the 
  238. name of the real party in interest until a reasonable time has 
  239. been allowed after objection for ratification of commencement of 
  240. the action by, or joinder or substitution of, the real party in 
  241. interest; and such ratification, joinder, or substitution shall 
  242. have the same effect as if the action had been commenced in the 
  243. name of the real party in interest.
  244.  
  245. (b) Capacity to Sue or be Sued. The capacity of an individual,
  246. other than one acting in a representative capacity, to sue or be
  247. sued shall be determined by the law of the individual's domicile.  
  248. The capacity of a corporation to sue or be sued shall be 
  249. determined by the law under which it was organized. In all other 
  250. cases capacity to sue or be sued shall be determined by the law 
  251. of the state in which the district court is held, except (1) that 
  252. a partnership or other unincorporated association, which has no 
  253. such capacity by the law of such state, may sue or be sued in its 
  254. common name for the purpose of enforcing for or against it a 
  255. substantive right existing under the Constitution or laws of the 
  256. United States, and (2) that the capacity of a receiver appointed 
  257. by a court of the United States to sue or be sued in a court of 
  258. the United States is governed by Title 28, U.S.C. [sec.] 754 and 
  259. 959(a).
  260.  
  261. (c) Infants or Incompetent Persons. Whenever an infant or
  262. incompetent person has a representative, such as a general
  263. guardian, committee, conservator, or other like fiduciary, the
  264. representative may sue or defend on behalf of the infant or
  265. incompetent person. An infant or incompetent person who does not
  266. have a duly appointed representative may sue by next friend or by
  267. a guardian ad litem. The court shall appoint a guardian ad litem
  268. for an infant or incompetent person not otherwise represented in 
  269. an action or shall make such other order as it deems proper for 
  270. the protection of the infant or incompetent person.
  271.  
  272.  
  273. RULE 18. JOINDER OF CLAIMS AND REMEDIES
  274.  
  275. (a) Joinder of Claims. A party asserting a claim to relief as an
  276. original claim, counterclaim, cross-claim, or third-party claim,
  277. may join, either as independent or as alternate claims, as many
  278. claims, legal, equitable, or maritime, as the party has against 
  279. an opposing party.
  280.  
  281. (b) Joinder of Remedies; Fraudulent Conveyances. Whenever a claim 
  282. is one heretofore cognizable only after another claim has been
  283. prosecuted to a conclusion, the two claims may be joined in a
  284. single action; but the court shall grant relief in that action 
  285. only in accordance with the relative substantive rights of the 
  286. parties.  In particular, a plaintiff may state a claim for money 
  287. and a claim to have set aside a conveyance fraudulent as to that 
  288. plaintiff,without first having obtained a judgment establishing 
  289. the claim for money.
  290.  
  291.  
  292. RULE 19. JOINDER OF PERSONS NEEDED FOR JUST ADJUDICATION
  293.  
  294. (a) Persons to be Joined if Feasible. A person who is subject to
  295. service of process and whose joinder will not deprive the court 
  296. of jurisdiction over the subject matter of the action shall be 
  297. joined as a party in the action if (1) in the person's absence 
  298. complete relief cannot be accorded among those already parties, 
  299. or (2) the person claims an interest relating to the subject of 
  300. the action and is so situated that the disposition of the action 
  301. in the person's absence may (i) as a practical matter impair or 
  302. impede the person's ability to protect that interest or (ii) 
  303. leave any of the persons already parties subject to a substantial 
  304. risk of incurring double, multiple, or otherwise inconsistent 
  305. obligations by reason of the claimed interest. If the person has 
  306. not been so joined, the court shall order that the person be made 
  307. a party. If the person should join as a plaintiff but refuses to 
  308. do so, the person may be made a defendant, or, in a proper case, 
  309. an involuntary plaintiff. If the joined party objects to venue 
  310. and joinder of that party would render the venue of the action 
  311. improper, that party shall be  dismissed from the action.
  312.  
  313. (b) Determination by Court Whenever Joinder not Feasible. If a
  314. person as described in subdivision (a)(1)-(2) hereof cannot be 
  315. made a party, the court shall determine whether in equity and 
  316. good conscience the action should proceed among the parties 
  317. before it, or should be dismissed, the absent person being thus 
  318. regarded as indispensable. The factors to be considered by the 
  319. court include:  first, to what extent a judgment rendered in the 
  320. person's absence might be prejudicial to the person or those 
  321. already parties; second, the extent to which, by protective 
  322. provisions in the judgment, by the shaping of relief, or other 
  323. measures, the prejudice can be lessened or avoided; third, 
  324. whether a judgment rendered in the person's absence will be 
  325. adequate; fourth, whether the plaintiff will have an adequate 
  326. remedy if the action is dismissed for nonjoinder.
  327.  
  328. (c) Pleading Reasons for Nonjoinder. A pleading asserting a claim 
  329. for relief shall state the names, if known to the pleader, of any 
  330. persons as described in subdivision (a)(1)-(2) hereof who are not 
  331. joined, and the reasons why they are not joined.
  332.  
  333. (d) Exception of Class Actions. This rule is subject to the
  334. provisions of Rule 23.
  335.  
  336.  
  337. RULE 20. PERMISSIVE JOINDER OF PARTIES
  338.  
  339. (a) Permissive Joinder. All persons may join in one action as
  340. plaintiffs if they assert any right to relief jointly, severally,
  341. or in the alternative in respect of or arising out of the same
  342. transaction, occurrence, or series of transactions or occurrences 
  343. and if any question of law or fact common to all these persons 
  344. will arise in the action. All persons (and any vessel, cargo or 
  345. other property subject to admiralty process in rem) may be joined 
  346. in one action as defendants if there is asserted against them 
  347. jointly, severally, or in the alternative, any right to relief in 
  348. respect of or arising out of the same transaction, occurrence, or 
  349. series of transactions or occurrences and if any question of law 
  350. or fact common to all defendants will arise in the action. A 
  351. plaintiff or defendant need not be interested in obtaining or 
  352. defending against all the relief demanded. Judgment may be given 
  353. for one or more of the plaintiff's according to their respective 
  354. rights to relief, and against one or more defendants according to 
  355. their respective
  356. liabilities.
  357.  
  358. (b) Separate Trials. The court may make such orders as will 
  359. prevent a party from being embarrassed, delayed, or put to 
  360. expense by the inclusion of a party against whom the party 
  361. asserts no claim and who asserts no claim against the party, and 
  362. may order separate trials or make other orders to prevent delay 
  363. or prejudice.
  364.  
  365.  
  366. RULE 21. MISJOINDER AND NON-JOINDER OF PARTIES
  367.  
  368. Misjoinder of parties is not ground for dismissal of an action.
  369. Parties may be dropped or added by order of the court on motion 
  370. of any party or of its own initiative at any stage of the action 
  371. and on such terms as are just. Any claim against a party may be 
  372. severed and proceeded with separately.
  373.  
  374.  
  375. RULE 22. INTERPLEADER
  376.  
  377. (1)  Persons having claims against the plaintiff may be joined as
  378. defendants and required to interplead when their claims are such
  379. that the plaintiff is or may be exposed to double or multiple
  380. liability. It is not ground for objection to the joinder that the 
  381. claims of the several claimants or the titles on which their 
  382. claims depend do not have a common origin or are not identical 
  383. but are adverse to and independent of one another, or that the 
  384. plaintiff avers that the plaintiff is not liable in whole or in 
  385. part to any or all of the claimants. A defendant exposed to 
  386. similar liability may obtain such interpleader by way of 
  387. cross-claim or counterclaim.  The provisions of this rule 
  388. supplement and do not in any way limit the joinder of parties 
  389. permitted in Rule 20.
  390.  
  391. (2) The remedy herein provided is in addition to and in no way
  392. supersedes or limits the remedy provided by Title 28, U.S.C. 
  393. [sec.]  1335, 1397, and 2361. Actions under those provisions 
  394. shall be  conducted in accordance with these rules.
  395.  
  396.  
  397. RULE 23. CLASS ACTIONS
  398.  
  399. (a) Prerequisites to a Class Action. One or more members of a 
  400. class may sue or be sued as representative parties on behalf of 
  401. all only if (1) the class is so numerous that joinder of all 
  402. members is impracticable, (2) there are questions of law or fact 
  403. common to the class, (3) the claims or defenses of the 
  404. representative parties are typical of the claims or defenses of 
  405. the class, and (4) the representative parties will fairly and 
  406. adequately protect the interests of the class.
  407.  
  408. (b) Class Actions Maintainable. An action may be maintained as a
  409. class action if the prerequisites of subdivision (a) are 
  410. satisfied, and in addition:
  411.  
  412. (1) the prosecution of separate actions by or against individual
  413. members of the class would create a risk of
  414.  
  415. (A) inconsistent or varying adjudications with respect to
  416. individual members of the class which would establish 
  417. incompatible standards of conduct for the party opposing the 
  418. class, or
  419.  
  420. (B) adjudications with respect to individual members of the class 
  421. which would as a practical matter be dispositive of the interests 
  422. of the other members not parties to the adjudications or
  423. substantially impair or impede their ability to protect their
  424. interests; or
  425.  
  426. (2) the party opposing the class has acted or refused to act on
  427. grounds generally applicable to the class, thereby making
  428. appropriate final injunctive relief or corresponding declaratory
  429. relief with respect to the class as a whole; or
  430.  
  431. (3) the court finds that the questions of law or fact common to 
  432. the members of the class predominate over any questions affecting 
  433. only individual members, and that a class action is superior to 
  434. other available methods for the fair and efficient adjudication 
  435. of the controversy. The matters pertinent to the findings 
  436. include: (A) the interest of members of the class in individually 
  437. controlling the prosecution or defense of separate actions; (B) 
  438. the extent and nature of any litigation concerning the 
  439. controversy already commenced by or against members of the class; 
  440. (C) the desirability or undesirability of concentrating the 
  441. litigation of the claims in the particular forum; (D) the 
  442. difficulties likely to be encountered in the management of a 
  443. class action.
  444.  
  445. (c) Determination by Order Whether Class Action to be Maintained; 
  446. Notice; Judgment; Actions Conducted Partially as Class Actions.
  447.  
  448. (1) As soon as practicable after the commencement of an action
  449. brought as a class action, the court shall determine by order
  450. whether it is to be so maintained. An order under this 
  451. subdivision may be conditional, and may be altered or amended 
  452. before the decision on the merits.
  453.  
  454. (2) In any class action maintained under subdivision (b)(3), the
  455. court shall direct to the members of the class the best notice
  456. practicable under the circumstances, including individual notice 
  457. to all members who can be identified through reasonable effort. 
  458. The  notice shall advise each member that (A) the court will 
  459. exclude the member from the class if the member so requests by a 
  460. specified date; (B) the judgment, whether favorable or not, will 
  461. include all members who do not request exclusion; and (C) any 
  462. member who does not request exclusion may, if the member desires, 
  463. enter an appearance through counsel.
  464.  
  465. (3) The judgment in an action maintained as a class action under
  466. subdivision (b)(1) or (b)(2), whether or not favorable to the
  467. class, shall include and describe those whom the court finds to 
  468. be members of the class. The judgment in an action maintained as 
  469. a class action under subdivision (b)(3), whether or not favorable 
  470. to the class, shall include and specify or describe those to whom 
  471. the notice provided in subdivision (c)(2) was directed, and who 
  472. have not requested exclusion, and whom the court finds to be 
  473. members of the class.
  474.  
  475. (4) When appropriate (A) an action may be brought or maintained 
  476. as a class action with respect to particular issues, or (B) a 
  477. class may be divided into subclasses and each subclass treated as 
  478. a class, and the provisions of this rule shall then be construed 
  479. and applied accordingly.
  480.  
  481. (d) Orders in Conduct of Actions. In the conduct of actions to
  482. which this rule applies, the court may make appropriate orders: 
  483. (1) determining the course of proceedings or prescribing measures 
  484. to prevent undue repetition or complication in the presentation 
  485. of evidence or argument; (2) requiring, for the protection of the
  486. members of the class or otherwise for the fair conduct of the
  487. action, that notice be given in such manner as the court may 
  488. direct to some or all of the members of any step in the action, 
  489. or of the proposed extent of the judgment, or of the opportunity 
  490. of members to signify whether they consider the representation 
  491. fair and adequate, to intervene and present claims or defenses, 
  492. or otherwise to come into the action; (3) imposing conditions on 
  493. the representative parties or on intervenors; (4) requiring that 
  494. the pleadings be amended to eliminate therefrom allegations as to
  495. representation of absent persons, and that the action proceed
  496. accordingly; (5) dealing with similar procedural matters. The
  497. orders may be combined with an order under Rule 16, and may be
  498. altered or amended as may be desirable from time to time.
  499.  
  500. (e) Dismissal or Compromise. A class action shall not be 
  501. dismissed or compromised without the approval of the court, and 
  502. notice of the proposed dismissal or compromise shall be given to 
  503. all members of the class in such manner as the court directs.
  504.  
  505.  
  506. RULE 23.1. DERIVATIVE ACTIONS BY SHAREHOLDERS
  507.  
  508. In a derivative action brought by one or more shareholders or
  509. members to enforce a right of a corporation or of an 
  510. unincorporated association, the corporation or association having 
  511. failed to enforce a right which may properly be asserted by it, 
  512. the complaint shall be verified and shall allege (1) that the 
  513. plaintiff was a shareholder or member at the time of the 
  514. transaction of which the plaintiff complains or that the 
  515. plaintiff's share or membership thereafter devolved on the 
  516. plaintiff by operation of law, and (2) that the action is not a 
  517. collusive one to confer jurisdiction on a court of the United 
  518. States which it would not otherwise have. The complaint shall 
  519. also allege with particularity the efforts, if any, made by the 
  520. plaintiff to obtain the action the plaintiff desires
  521. from the directors or comparable authority and, if necessary, 
  522. from the shareholders or members, and the reasons for the 
  523. plaintiff's failure to obtain the action or for not making the 
  524. effort. The derivative action may not be maintained if it appears 
  525. that the plaintiff does not fairly and adequately represent the 
  526. interests of the shareholders or members similarly situated in 
  527. enforcing the right of the corporation or association. The action 
  528. shall not be dismissed or compromised without the approval of the 
  529. court, and notice of the proposed dismissal or compromise shall 
  530. be given to shareholders or members in such manner as the court 
  531. directs. 
  532.  
  533.  
  534. RULE 23.2. ACTIONS RELATING TO UNINCORPORATED ASSOCIATIONS
  535.  
  536. An action brought by or against the members of an unincorporated
  537. association as a class by naming certain members as 
  538. representative parties may be maintained only if it appears that 
  539. the representative parties will fairly and adequately protect the
  540. interests of the association and its members. In the conduct of 
  541. the action the court may make appropriate orders corresponding 
  542. with those described in Rule 23(d), and the procedure for 
  543. dismissal or compromise of the action shall correspond with that 
  544. provided in Rule 23(e).
  545.  
  546.  
  547. RULE 24. INTERVENTION
  548.  
  549. (a) Intervention of Right. Upon timely application anyone shall 
  550. be permitted to intervene in an action: (1) when a statute of the
  551. United States confers an unconditional right to intervene; or (2) 
  552. when the applicant claims an interest relating to the property or 
  553. transaction which is the subject of the action and the applicant 
  554. is so situated that the disposition of the action may as a 
  555. practical matter impair or impede the applicant's ability to 
  556. protect that interest, unless the applicant's interest is 
  557. adequately represented by existing parties.
  558.  
  559. (b) Permissive Intervention. Upon timely application anyone may 
  560. be permitted to intervene in an action: (1) when a statute of the
  561. United States confers a conditional right to intervene; or (2) 
  562. when an applicant's claim or defense and the main action have a 
  563. question of law or fact in common. When a party to an action 
  564. relies for ground of claim or defense upon any statute or 
  565. executive order administered by a federal or state governmental 
  566. officer or agency or upon any regulation, order, requirement or 
  567. agreement issued or made pursuant to the statute or executive 
  568. order, the officer or agency upon timely application may be 
  569. permitted to intervene in the action. In exercising its 
  570. discretion the court shall consider whether the intervention will 
  571. unduly delay or prejudice the adjudication of the rights of the 
  572. original parties.
  573.  
  574. (c) Procedure. A person desiring to intervene shall serve a 
  575. motion to intervene upon the parties as provided in Rule 5. The 
  576. motion shall state the grounds therefor and shall be accompanied 
  577. by a pleading setting forth the claim or defense for which 
  578. intervention is sought. The same procedure shall be followed when 
  579. a statute of the United States gives a right to intervene. When 
  580. the constitutionality of an act of Congress affecting the public
  581. interest is drawn in question in any action in which the United
  582. States or an officer, agency, or employee thereof is not a party, 
  583. the court shall notify the Attorney General of the United States 
  584. as provided in Title 28, U.S.C. [sec.] 2403. When the
  585. constitutionality of any statute of a State affecting the public 
  586. interest is drawn in question in any action in which that State 
  587. or any agency, officer, or employee thereof is not a party, the 
  588. court shall notify the attorney general of the State as provided 
  589. in Title 28, U.S.C. [sec.] 2403. A party challenging the 
  590. constitutionality of legislation should call the attention of the 
  591. court to its consequential duty, but failure to do so is not a 
  592. waiver of any constitutional right otherwise timely asserted.
  593.  
  594. Note. Amended April 30, 1991, effective December 1, 1991.
  595.  
  596.  
  597. RULE 25. SUBSTITUTION OF PARTIES
  598.  
  599. (a)    Death.
  600.  
  601. (1) If a party dies and the claim is not thereby extinguished, 
  602. the court may order substitution of the proper parties. The 
  603. motion for substitution may be made by any party or by the 
  604. successors or representatives of the deceased party and, together 
  605. with the notice of hearing, shall be served on the parties as 
  606. provided in Rule 5 and upon persons not parties in the manner 
  607. provided in Rule 4 for the service of a summons, and may be 
  608. served in any judicial district. Unless the motion for 
  609. substitution is made not later than 90 days after the death is 
  610. suggested upon the record by service of a statement of the fact 
  611. of the death as provided herein for the service of the motion, 
  612. the action shall be dismissed as to the deceased party.
  613.  
  614. (2) In the event of the death of one or more of the plaintiffs or 
  615. of one or more of the defendants in an action in which the right
  616. sought to be enforced survives only to the surviving plaintiffs 
  617. or only against the surviving defendants, the action does not 
  618. abate.  The death shall be suggested upon the record and the 
  619. action shall proceed in favor of or against the surviving 
  620. parties.
  621.  
  622. (b) Incompetency. If a party becomes incompetent, the court upon
  623. motion served as provided in subdivision (a) of this rule may 
  624. allow the action to be continued by or against the party's
  625. representative.
  626.  
  627. (c) Transfer of Interest. In case of any transfer of interest, 
  628. the action may be continued by or against the original party, 
  629. unless the court upon motion directs the person to whom the 
  630. interest is transferred to be substituted in the action or joined 
  631. with the original party. Service of the motion shall be made as 
  632. provided in subdivision (a) of this rule.
  633.  
  634. (d) Public Officers; Death or Separation from Office.
  635.  
  636. (1) When a public officer is a party to an action in an official
  637. capacity and during its pendency dies, resigns, or otherwise 
  638. ceases to hold office, the action does not abate and the 
  639. officer's successor is automatically substituted as a party. 
  640. Proceedings following the substitution shall be in the name of 
  641. the substituted party, but any misnomer not affecting the 
  642. substantial rights of the parties shall be disregarded. An order 
  643. of substitution may be entered at any time, but the omission to 
  644. enter such an order shall not affect the substitution.
  645.  
  646. (2) A public officer who sues or is sued in an official capacity
  647. may be described as a party by the officer's official title 
  648. rather than by name; but the court may require the officer's name 
  649. to be added.
  650.  
  651.  
  652. V. DEPOSITIONS AND DISCOVERY
  653.  
  654.  
  655. RULE 26. GENERAL PROVISIONS GOVERNING DISCOVERY
  656.  
  657. (a) Discovery Methods. Parties may obtain discovery by one or 
  658. more of the following methods: depositions upon oral examination 
  659. or written questions; written interrogatories; production of 
  660. documents or things or permission to enter upon land or other 
  661. property, for inspection and other purposes; physical and mental 
  662. examinations; and requests for admission.
  663.  
  664. /* As provided within these rules, District Courts may make rules 
  665. applicable within their district. Discovery is one of the areas 
  666. in which local rules often provide for procedures quite different 
  667. than those mentioned in the FRCP. */
  668.  
  669. (b) Discovery Scope and Limits. Unless otherwise limited by order 
  670. of the court in accordance with these rules, the scope of 
  671. discovery is as follows:
  672.  
  673. (1) In General. Parties may obtain discovery regarding any 
  674. matter, not privileged, which is relevant to the subject matter 
  675. involved in the pending action, whether it relates to the claim 
  676. or defense of the party seeking discovery or to the claim or 
  677. defense of any other party, including the existence, description, 
  678. nature, custody, condition and location of any books, documents, 
  679. or other tangible things and the identity and location of persons 
  680. having knowledge of any discoverable matter. It is not ground for 
  681. objection that the information sought will be inadmissible at the 
  682. trial if the information sought appears reasonably calculated to 
  683. lead to the discovery of admissible evidence.
  684.  
  685. The frequency or extent of use of the discovery methods set forth 
  686. in subdivision (a) shall be limited by the court if it determines 
  687. that: (i) the discovery sought is unreasonably cumulative or
  688. duplicative, or is obtainable from some other source that is more 
  689. convenient, less burdensome, or less expensive; (ii) the party
  690. seeking discovery has had ample opportunity by discovery in the
  691. action to obtain the information sought; or (iii) the discovery 
  692. is unduly burdensome or expensive, taking into account the needs 
  693. of the case, the amount in controversy, limitations on the 
  694. parties' resources, and the importance of the issues at stake in 
  695. the litigation. The court may act upon its own initiative after
  696. reasonable notice or pursuant to a motion under subdivision (c).
  697.  
  698. (2) Insurance Agreements. A party may obtain discovery of the
  699. existence and contents of any insurance agreement under which any 
  700. person carrying on an insurance business may be liable to satisfy 
  701. part or all of a judgment which may be entered in the action or 
  702. to indemnify or reimburse for payments made to satisfy the 
  703. judgment.  Information concerning the insurance agreement is not 
  704. by reason of disclosure admissible in evidence at trial. For 
  705. purposes of this paragraph, an application for insurance shall 
  706. not be treated as part of an insurance agreement.
  707.  
  708. /* So that the parties know insurance limits as quickly as 
  709. possible and the "demand for limits" game can begin. */
  710.  
  711.  
  712. (3) Trial Preparation: Materials. Subject to the provisions of
  713. subdivision (b)(4) of this rule, a party may obtain discovery of
  714. documents and tangible things otherwise discoverable under
  715. subdivision (b)(1) of this rule and prepared in anticipation of
  716. litigation or for the trial by or for another party or by or for
  717. that other party's representative (including the other party's
  718. attorney, consultant, surety, indemnitor, insurer, or agent) only
  719. upon a showing that the party seeking discovery has substantial
  720. need of the materials in the preparation of the party's case and
  721. that the party is unable without undue hardship to obtain the
  722. substantial equivalent of the materials by other means. In 
  723. ordering discovery of such materials when the required showing 
  724. has been made, the court shall protect against disclosure of the 
  725. mental impressions, conclusions, opinions, or legal theories of 
  726. an attorney or other representative of a party concerning the
  727. litigation.
  728.  
  729. A party may obtain without the required showing a statement
  730. concerning the action or its subject matter previously made by 
  731. that party. Upon request, a person not a party may obtain without 
  732. the required showing a statement concerning the action or its 
  733. subject matter previously made by that person. If the request is 
  734. refused, the person may move for a court order. The provisions of 
  735. Rule  37(a)(4) apply to the award of expenses incurred in 
  736. relation to the motion. For purposes of this paragraph, a 
  737. statement previously made is (A) a written statement signed or 
  738. otherwise adopted or approved by the person making it, or (B) a 
  739. stenographic, mechanical, electrical, or other recording, or a 
  740. transcription thereof, which is a substantially verbatim recital 
  741. of an oral statement by the person making it and 
  742. contemporaneously recorded.
  743.  
  744. (4) Trial Preparation: Experts. Discovery of facts known and
  745. opinions held by experts, otherwise discoverable under the
  746. provisions of subdivision (b)(1) of this rule and acquired or
  747. developed in anticipation of litigation or for trial, may be
  748. obtained only as follows:
  749.  
  750. (A)(i) A party may through interrogatories require any other 
  751. party to identify each person whom the other party expects to 
  752. call as an expert witness at trial, to state the subject matter 
  753. on which the expert is expected to testify, and to state the 
  754. substance of the facts and opinions to which the expert is 
  755. expected to testify and a summary of the grounds for each 
  756. opinion. (ii) Upon motion, the court may order further discovery 
  757. by other means, subject to such restrictions as to scope and such 
  758. provisions, pursuant to subdivision (b)(4)(C) of this rule, 
  759. concerning fees and expenses as the court may deem appropriate.
  760.  
  761. (B) A party may discover facts known or opinions held by an 
  762. expert who has been retained or specially employed by another 
  763. party in anticipation of litigation or preparation for trial and 
  764. who is not expected to be called as a witness at trial, only as 
  765. provided in Rule 35(b) or upon a showing of exceptional 
  766. circumstances under which it is impracticable for the party 
  767. seeking discovery to obtain facts or opinions on the same subject 
  768. by other means.
  769.  
  770. (C) Unless manifest injustice would result, (i) the court shall
  771. require that the party seeking discovery pay the expert a
  772. reasonable fee for time spent in responding to discovery under
  773. subdivisions (b)(4)(A)(ii) and (b)(4)(B) of this rule; and (ii)
  774. with respect to discovery obtained under subdivision 
  775. (b)(4)(A)(ii) of this rule the court may require, and with 
  776. respect to discovery obtained under subdivision (b)(4)(B) of this 
  777. rule the court shall require, the party seeking discovery to pay 
  778. the other party a fair portion of the fees and expenses 
  779. reasonably incurred by the latter party in obtaining facts and 
  780. opinions from the expert.
  781.  
  782. (c) Protective Orders. Upon motion by a party or by the person 
  783. from whom discovery is sought, and for good cause shown, the 
  784. court in which the action is pending or alternatively, on matters 
  785. relating to a deposition, the court in the district where the 
  786. deposition is to be taken may make any order which justice 
  787. requires to protect a party or person from annoyance, 
  788. embarrassment, oppression, or undue burden or expense, including 
  789. one or more of the following: (1) that the discovery not be had; 
  790. (2) that the discovery may be had only on specified terms and 
  791. conditions, including a designation of the time or place; (3) 
  792. that the discovery may be had only by a method of
  793. discovery other than that selected by the party seeking 
  794. discovery; (4) that certain matters not be inquired into, or that 
  795. the scope of the discovery be limited to certain matters; (5) 
  796. that discovery be conducted with no one present except persons 
  797. designated by the court; (6) that a deposition after being sealed 
  798. be opened only by order of the court; (7) that a trade secret or 
  799. other confidential research, development, or commercial 
  800. information not be disclosed or be disclosed only in a designated 
  801. way; (8) that the parties simultaneously file specified documents 
  802. or information enclosed in sealed envelopes to be opened as 
  803. directed by the court.
  804.  
  805. If the motion for a protective order is denied in whole or in 
  806. part, the court may, on such terms and conditions as are just, 
  807. order that any party or person provide or permit discovery. The 
  808. provisions of Rule 37(a)(4) apply to the award of expenses 
  809. incurred in relation to the motion.
  810.  
  811. (d) Sequence and Timing of Discovery. Unless the court upon 
  812. motion, for the convenience of parties and witnesses and in the 
  813. interests of justice, orders otherwise, methods of discovery may 
  814. be used in any sequence and the fact that a party is conducting 
  815. discovery, whether by deposition or otherwise, shall not operate 
  816. to delay any other party's discovery.
  817.  
  818. (e) Supplementation of Responses. A party who has responded to a
  819. request for discovery with a response that was complete when made 
  820. is under no duty to supplement the response to include 
  821. information thereafter acquired, except as follows:
  822.  
  823. (1) A party is under a duty seasonably to supplement the response 
  824. with respect to any question directly addressed to (A) the 
  825. identity and location of persons having knowledge of discoverable 
  826. matters, and (B) the identity of each person expected to be 
  827. called as an expert witness at trial, the subject matter on which 
  828. the person is expected to testify, and the substance of the 
  829. person's testimony.
  830.  
  831.  
  832. (2)  A party is under a duty seasonably to amend a prior response 
  833. if the party obtains information upon the basis of which (A) the 
  834. party knows that the response was incorrect when made, or (B) the 
  835. party knows that the response though correct when made is no 
  836. longer true and the circumstances are such that a failure to 
  837. amend the response is in substance a knowing concealment.
  838.  
  839. /* Two exceptions to the rule of no supplementation. */
  840.  
  841. (3) A duty to supplement responses may be imposed by order of the 
  842. court, agreement of the parties, or at any time prior to trial
  843. through new requests for supplementation of prior responses.
  844.  
  845. (f) Discovery Conference. At any time after commencement of an
  846. action the court may direct the attorneys for the parties to 
  847. appear before it for a conference on the subject of discovery. 
  848. The court shall do so upon motion by the attorney for any party 
  849. if the motion includes:
  850.  
  851. (1) A statement of the issues as they then appear;
  852.  
  853. (2) A proposed plan and schedule of discovery;
  854.  
  855. (3) Any limitations proposed to be placed on discovery;
  856.  
  857. (4) Any other proposed orders with respect to discovery; and
  858.  
  859. (5) A statement showing that the attorney making the motion has
  860. made a reasonable effort to reach agreement with opposing 
  861. attorneys on the matters set forth in the motion. Each party and 
  862. each party's attorney are under a duty to participate in good 
  863. faith in the framing of a discovery plan if a plan is proposed by 
  864. the attorney for any party. Notice of the motion shall be served 
  865. on all parties.  Objections or additions to matters set forth in 
  866. the motion shall be served not later than 10 days after service 
  867. of the motion.
  868.  
  869. Following the discovery conference, the court shall enter an 
  870. order tentatively identifying the issues for discovery purposes,
  871. establishing a plan and schedule for discovery, setting 
  872. limitations on discovery, if any; and determining such other 
  873. matters, including the allocation of expenses, as are necessary 
  874. for the proper management of discovery in the action. An order 
  875. may be altered or amended whenever justice so requires.
  876.  
  877. Subject to the right of a party who properly moves for a 
  878. discovery conference to prompt convening of the conference, the 
  879. court may combine the discovery conference with a pretrial 
  880. conference authorized by Rule 16.
  881.  
  882. (g) Signing of Discovery Requests, Responses, and Objections. 
  883. Every request for discovery or response or objection thereto made 
  884. by a party represented by an attorney shall be signed by at least 
  885. one attorney of record in the attorney's individual name, whose 
  886. address shall be stated. A party who is not represented by an 
  887. attorney shall sign the request, response, or objection and state 
  888. the party's address. The signature of the attorney or party 
  889. constitutes a certification that the signer has read the request, 
  890. response, or objection, and that to the best of the signer's 
  891. knowledge, information, and belief formed after a reasonable 
  892. inquiry it is:
  893.  
  894. (1) consistent with these rules and warranted by existing law or 
  895. a good faith argument for the extension, modification, or 
  896. reversal of existing law; (2) not interposed for any improper 
  897. purpose, such as to harass or to cause unnecessary delay or 
  898. needless increase in the cost of litigation; and (3) not 
  899. unreasonable or unduly burdensome or expensive, given the needs 
  900. of the case, the discovery already had in the case, the amount in 
  901. controversy, and the importance of the issues at stake in the 
  902. litigation. If a request, response, or objection is not signed, 
  903. it shall be stricken unless it is signed promptly after the 
  904. omission is called to the attention of the party making the 
  905. request, response, or objection, and a party shall not be 
  906. obligated to take any action with respect to it until it is
  907. signed.
  908.  
  909. If a certification is made in violation of the rule, the court,
  910. upon motion or upon its own initiative, shall impose upon the
  911. person who made the certification, the party on whose behalf the
  912. request, response, or objection is made, or both, an appropriate
  913. sanction, which may include an order to pay the amount of the
  914. reasonable expenses incurred because of the violation, including 
  915. a reasonable attorney's fee.
  916.  
  917.